為進一步規(guī)范全市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包活動，深化建設(shè)項目組織實施方式改革，提升工程建設(shè)質(zhì)量和效益。通過對全市工程總承包項目基本情況的摸底調(diào)研，企業(yè)專家座談、借鑒先進城市經(jīng)驗等方式，結(jié)合西安市實際，市住建局研究起草了《關(guān)于進一步規(guī)范房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理的通知（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會各界公開征求意見建議，有關(guān)單位和公眾可通過以下途徑和方式反饋意見：

一、電子郵箱請反饋至xazjj_jgc@xa.gov.cn，郵件主題請注明“規(guī)范工程總承包管理的通知意見反饋”。

二、信函請郵遞至西安市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局建筑業(yè)管理處（西安市雁塔南路300—9西安建設(shè)大廈A座1303室），并在信封注明“規(guī)范工程總承包管理的通知意見反饋”字樣。

三、電話及傳真請反饋至029—89136152。

征求意見截止時間為2024年8月17日。

西安市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局

2024年7月17日

關(guān)于進一步規(guī)范房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理的通知

（征求意見稿）

為推進和規(guī)范西安市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包的應(yīng)用和發(fā)展，提高工程建設(shè)質(zhì)量和效益，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號）、《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法的通知》（建市規(guī)〔2019〕12號）和《關(guān)于貫徹落實〈房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法〉的通知》（陜建發(fā)〔2020〕1060號）及有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實際，現(xiàn)將進一步規(guī)范房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理有關(guān)事項通知如下：

一、總體目標

貫徹落實住建部、陜西省住建廳關(guān)于建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的決策部署，深化建筑業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，持續(xù)優(yōu)化工程建設(shè)組織模式，規(guī)范住建領(lǐng)域工程總承包活動，提升企業(yè)工程總承包綜合管理能力和水平。鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，進一步推進信息化、數(shù)字化技術(shù)在工程建設(shè)項目中的應(yīng)用。加快培育一批工程總承包骨干企業(yè)，以及具有設(shè)計、施工、研發(fā)一體化綜合能力的專業(yè)企業(yè)，提高全市工程總承包規(guī)范應(yīng)用水平，促進建筑業(yè)高質(zhì)量健康發(fā)展。

二、適用范圍

本文所稱工程總承包，是指西安市行政區(qū)域內(nèi)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程建設(shè)項目承包單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對工程設(shè)計、采購、施工或者設(shè)計、施工等階段實行總承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負責的工程建設(shè)組織實施方式。

三、主要措施

（一）明確工程總承包方式的采用條件

1. 建設(shè)內(nèi)容明確、技術(shù)方案成熟的項目，適宜推行工程總承包方式：

（1）政府投資或國有投資占主導的建筑面積1萬平方米及以上或投資額3000萬以上（含）房屋建筑工程；

（2）政府投資或國有投資占主導的總投資額2000萬元及以上市政基礎(chǔ)設(shè)施綜合工程；

（3）1萬平方米以上的裝配式建筑工程。

2. 裝配式建筑原則上應(yīng)采用工程總承包；按照國資先行、穩(wěn)步推進原則，鼓勵政府投資、國有資金占控股的市、區(qū)縣（開發(fā)區(qū)）重大建設(shè)項目、重點產(chǎn)業(yè)類項目優(yōu)先采用工程總承包方式；市、區(qū)縣（開發(fā)區(qū)）行業(yè)管理部門應(yīng)當積極倡導條件成熟的保障性住房、學校、醫(yī)院等房屋建筑項目和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目選擇推行工程總承包方式。推行工程總承包方式的項目，應(yīng)當率先在規(guī)劃、設(shè)計、生產(chǎn)、施工等階段全過程采用建筑信息模型（BIM）技術(shù)、高裝配率建造、節(jié)能、綠色、低碳、環(huán)保建造、機器人代工等智能建造方式，提升建筑工業(yè)化、數(shù)字化、智能化水平。

3. 前期條件不明確、工程工期緊迫、個性化要求較高、建設(shè)過程中存在較多不確定性的改造加固及維修工程、精裝修工程、園林景觀工程、地下工程為主的建設(shè)工程（綜合管廊項目除外）、紀念性建筑、文體場館等工程項目，不宜采用工程總承包方式。

（二）創(chuàng)新工程建設(shè)組織模式

1. 鼓勵推行全過程咨詢+工程總承包方式。建設(shè)單位在有投資意向或投資計劃后，選擇全過程咨詢企業(yè)為其提供工程建設(shè)項目招標代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項目管理等全生命周期的全過程工程咨詢服務(wù)。采用全過程工程咨詢的建設(shè)項目，鼓勵全過程工程咨詢單位參與工程總承包招標文件的編制。

2. 鼓勵推行EMPC交鑰匙工程。鼓勵裝配式建筑設(shè)計、生產(chǎn)、施工企業(yè)集約化轉(zhuǎn)型，推動實施設(shè)計生產(chǎn)施工一體化EMPC（裝配式建筑領(lǐng)域的工程總承包方式）交鑰匙工程。構(gòu)建設(shè)計、生產(chǎn)、施工一體化的新格局，落實重要建筑材料可溯源追蹤，確保工程建設(shè)質(zhì)量可靠、安全可控。為實現(xiàn)建筑產(chǎn)業(yè)綠色、低碳、高質(zhì)量發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)，逐步實現(xiàn)智能建造與新型建筑工業(yè)化協(xié)同發(fā)展。

3. 鼓勵選擇“評定分離”方式確定中標人。工程總承包項目評標宜采用綜合評估法。招標人可結(jié)合項目實際情況制定評標辦法，鼓勵選擇“評定分離”方式確定中標人。重點評估因素主要包括工程總承包報價、項目管理組織方案、設(shè)計技術(shù)方案、工程設(shè)計圖紙、設(shè)計理念、設(shè)備采購方案、施工組織設(shè)計或者施工計劃、質(zhì)量安全保證措施、工程總承包業(yè)績及信用等。

（三）明確工程總承包資質(zhì)要求

1. 工程總承包單位應(yīng)當同時具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計資質(zhì)和施工總承包資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位和施工單位（具有施工總承包資質(zhì)）組成聯(lián)合體。工程總承包單位應(yīng)當具有相應(yīng)的項目管理體系、項目管理能力，相應(yīng)的財務(wù)、風險承擔能力，以及與發(fā)包工程相類似的設(shè)計、施工或者工程總承包業(yè)績。

2. 鼓勵設(shè)計和施工單位申請“雙資質(zhì)”，完成的相應(yīng)規(guī)模工程總承包業(yè)績可以作為設(shè)計、施工業(yè)績申報。（工程設(shè)計與施工總承包資質(zhì)類別對照表見附件1）

（1）具有施工總承包一級及以上資質(zhì)的施工企業(yè)，可以直接申請相應(yīng)類別工程設(shè)計甲級資質(zhì)，達不到工程設(shè)計甲級資質(zhì)標準要求的，可以直接申請相應(yīng)類別工程設(shè)計乙級資質(zhì)。申報程序按照工程設(shè)計資質(zhì)的相同申報渠道申請，依據(jù)工程設(shè)計甲級資質(zhì)、乙級資質(zhì)標準的相應(yīng)條件進行考核。

（2）已取得工程設(shè)計綜合資質(zhì)、行業(yè)甲級資質(zhì)的企業(yè)，可以直接申請相應(yīng)類別施工總承包一級資質(zhì)，達不到一級資質(zhì)標準要求的，可以直接申請相應(yīng)類別施工總承包二級資質(zhì)。

（3）除上述情形外，工程設(shè)計企業(yè)應(yīng)按照《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定和資質(zhì)標準實施意見》（建市〔2015〕20號）中首次申請的要求申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)。

3. 鼓勵設(shè)計、施工企業(yè)通過相互參股、兼并重組等方式，實現(xiàn)資質(zhì)、人員優(yōu)勢互補。按照工程總承包設(shè)計、采購、施工一體化管理體系需要，調(diào)整完善組織機構(gòu)、專業(yè)設(shè)置、人員結(jié)構(gòu)，培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)管理人才，提升項目管理水平。鼓勵施工單位引進設(shè)計人才，設(shè)計單位引進施工管理人才，加大培養(yǎng)工程總承包管理隊伍。

（四）規(guī)范工程總承包項目發(fā)包和承包

1. 擬采用工程總承包方式的項目，建設(shè)單位應(yīng)加強前期管理，對實施模式的可行性進行論證。建設(shè)單位應(yīng)在發(fā)包前準備相關(guān)資料，組織專家對項目前期工作是否符合《西安市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包招標投標導則》要求和工程建設(shè)組織實施模式進行可行性論證。采用全過程工程咨詢的建設(shè)項目，鼓勵全過程工程咨詢單位參與可行性論證。

2. 建設(shè)合同應(yīng)明確施工結(jié)算周期和工程進度款結(jié)算方法。分部工程驗收通過時應(yīng)及時進行過程結(jié)算，不得以設(shè)計變更等理由拖延。政府投資工程應(yīng)按國家規(guī)定及時支付款項。總價合同的工程總承包項目在竣工結(jié)算時，僅審核可調(diào)整部分，已按合同完成的總價部分不再審核。任何部門和單位不得以審計未完成為由拖延支付工程款和工程結(jié)算。

3. 在工程總承包項目中，建設(shè)單位若對質(zhì)量有超標準要求，并希望獲得市級或以上優(yōu)質(zhì)工程獎，可在投資估算或概算中增加創(chuàng)優(yōu)質(zhì)工程獎補償獎勵費用。招標人需在招標文件中明確該費用，并在估算或概算工程量清單中增加相應(yīng)條目。若合同簽訂后提出要求，雙方應(yīng)通過補充協(xié)議納入合同。操作細節(jié)和費用標準應(yīng)遵循國家和省級法規(guī)及指導文件。

4. 其他房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包招標投標相關(guān)事宜，嚴格按照《西安市房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包招標投標導則》（市建發(fā)〔2022〕94號）執(zhí)行。

（五）規(guī)范聯(lián)合體承包管理

1. 設(shè)計單位和施工單位組成聯(lián)合體的工程總承包項目，應(yīng)當根據(jù)項目的特點和復雜程度，合理確定牽頭單位，聯(lián)合體牽頭單位就聯(lián)合體成員單位承擔的工作內(nèi)容承擔連帶責任，并在聯(lián)合體協(xié)議中明確聯(lián)合體成員單位的責任和義務(wù)。聯(lián)合體各方應(yīng)當共同與建設(shè)單位簽訂工程總承包合同，就工程總承包項目承擔連帶責任。在申領(lǐng)施工許可證時，需注明聯(lián)合體牽頭單位。

2. 由聯(lián)合體形式承接工程總承包項目的，聯(lián)合體牽頭單位負責工程總體組織推進責任，施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)標準化、質(zhì)量管理標準化、現(xiàn)場管理人員實名制和作業(yè)人員實名制等管理制度實施及其配套信息系統(tǒng)操作均由聯(lián)合體牽頭單位負責，全面履行聯(lián)合體協(xié)議中明確的責任和義務(wù)。

3. 聯(lián)合體各方應(yīng)當按照聯(lián)合體協(xié)議分別自行完成主體工程的施工圖設(shè)計和施工業(yè)務(wù)。不得將工程總承包項目進行轉(zhuǎn)包，不得將項目的全部設(shè)計和施工業(yè)務(wù)支解后發(fā)包給其他單位，也不得將主體設(shè)計或者主體結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵性專業(yè)施工業(yè)務(wù)分包給其他單位。施工分包單位除建筑勞務(wù)分包外，不得再分包；設(shè)計分包單位不得再分包。

4. 涉及項目分包的，根據(jù)聯(lián)合體協(xié)議分工由聯(lián)合體單方與分包單位簽訂分包合同，就分包工程承擔連帶責任。根據(jù)聯(lián)合體協(xié)議共同組建項目管理團隊，其中工程總承包項目經(jīng)理、造價負責人宜由聯(lián)合體牽頭單位的人員擔任。

（六）明確項目過程管理要求

1. 建設(shè)單位應(yīng)加強工程總承包項目全過程管理，嚴格執(zhí)行法定基本建設(shè)程序，建設(shè)項目不得因采用工程總承包建設(shè)方式而違法減少或倒置基本建設(shè)程序。按照“放管服”改革要求，采取并聯(lián)或并行、合并辦理的審批服務(wù)事項，從其規(guī)定。對項目決策審批和建設(shè)過程中的違法違規(guī)行為，依照有關(guān)法律法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定加強責任追究。

2. 建設(shè)單位必須向工程總承包、工程監(jiān)理等單位提供與建設(shè)工程相關(guān)的真實、準確、完整的原始資料。在工程總承包項目正式開工之前，建設(shè)單位應(yīng)當確保完成與工程實施相關(guān)的動遷、管線遷移，地上附著物拆除、地面植被征收以及三通一平等準備工作。同時，嚴格按照《住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于落實建設(shè)單位工程質(zhì)量首要責任的通知》（建質(zhì)規(guī)〔2020〕9號）要求履行相關(guān)責任。

3. 工程總承包單位應(yīng)當設(shè)立適應(yīng)工程總承包需求的組織結(jié)構(gòu)和管理制度，確保具備項目設(shè)計、采購、施工、試運行管理和質(zhì)量、安全、工期、成本、能源節(jié)約以及生態(tài)環(huán)境保護等方面的綜合管理能力。同時，應(yīng)設(shè)立項目管理機構(gòu)，設(shè)置項目經(jīng)理，配備相應(yīng)管理人員，加強設(shè)計、采購與施工的協(xié)調(diào)，完善和優(yōu)化設(shè)計，改進施工方案，實現(xiàn)對工程總承包項目的有效管理控制。

4. 工程總承包項目應(yīng)依法進行施工圖聯(lián)合審查。建設(shè)單位可根據(jù)項目進展，選擇整體或單體工程提交施工圖進行審查。

5. 建設(shè)單位可在符合國家和本市相關(guān)規(guī)定的前提下，按建設(shè)需求分階段辦理施工許可證。

6. 工程總承包項目的各類工程管理技術(shù)性文件、報驗表格等資料應(yīng)按工程總承包項目特點和相關(guān)規(guī)定進行調(diào)整；工程資料由建設(shè)單位、工程總承包單位、監(jiān)理單位項目負責人根據(jù)各自職能簽署意見。工程總承包單位負責向建設(shè)單位移交全套工程技術(shù)資料。

7. 工程總承包單位、監(jiān)理單位等項目參建單位應(yīng)參與建設(shè)單位組織的工程竣工驗收；工程竣工驗收中總承包范圍內(nèi)涉及設(shè)計、采購、施工等由工程總承包單位全面負責。工程保修書由建設(shè)單位與工程總承包單位簽署，保修期內(nèi)工程總承包單位應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、規(guī)定以及合同約定承擔保修責任，工程總承包單位不得以其與分包單位之間保修責任劃分而拒絕履行保修責任。

8. 已履約完成的工程總承包合同將被納入工程業(yè)績信息。對于設(shè)計和施工雙資質(zhì)的承包單位，合同完成后，按工程總承包業(yè)績計入工程業(yè)績信息。聯(lián)合體形式承接的承包單位，聯(lián)合體的牽頭單位按工程總承包業(yè)績計入工程業(yè)績信息，而聯(lián)合體成員單位按其完成的設(shè)計或施工業(yè)績計入工程業(yè)績信息。

9. 本市各級建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理部門在對工程總承包項目進行現(xiàn)場安全、質(zhì)量監(jiān)督檢查時，需根據(jù)本市相關(guān)管理規(guī)定，核查工程總承包項目經(jīng)理的到崗履職情況。如發(fā)現(xiàn)工程總承包項目經(jīng)理有違規(guī)行為需要扣分處理的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）明確主要參建單位的責任和義務(wù)

1. 工程總承包單位和建設(shè)單位應(yīng)當加強風險管理，公平合理分擔風險。風險分擔的具體內(nèi)容及范圍應(yīng)當在招標文件及合同中約定，不得采用無限風險、所有風險及類似語句規(guī)定計價中的風險內(nèi)容及范圍。工程總承包單位應(yīng)當向建設(shè)單位出具履約擔保，建設(shè)單位應(yīng)當向工程總承包單位出具支付擔保。鼓勵建設(shè)單位和工程總承包單位運用保險手段增強防范風險能力。

2. 根據(jù)工程總承包合同的約定，工程總承包單位承擔包括設(shè)計、采購、施工質(zhì)量、現(xiàn)場安全生產(chǎn)、工程進度、勞務(wù)用工管理、承發(fā)包市場行為等方面的全面責任，并依法承擔建設(shè)工程質(zhì)量終身責任。

3. 工程總承包單位的項目經(jīng)理負責組織、協(xié)調(diào)和實施工程總承包項目中的設(shè)計、采購、施工等工作內(nèi)容。對工程總承包項目的工程質(zhì)量、施工安全、工程工期和工程造價等方面承擔全面管理責任，并根據(jù)法律法規(guī)承擔質(zhì)量終身責任。分包單位項目經(jīng)理則直接負責分包合同內(nèi)的質(zhì)量和安全管理，總承包單位項目負責人負連帶管理責任。

4. 根據(jù)分包合同約定，分包單位應(yīng)對其承包的分包工程質(zhì)量負責，分包不免除工程總承包單位對全部建設(shè)工程所負的質(zhì)量責任。分包單位應(yīng)當服從工程總承包單位的安全生產(chǎn)管理，不服從管理導致生產(chǎn)安全事故的，由分包單位承擔主要責任，分包不免除工程總承包單位的安全責任。

5. 監(jiān)理單位負責監(jiān)督和管理工程總承包項目范圍內(nèi)的工程質(zhì)量和施工安全。需要配置合適的監(jiān)理人員來執(zhí)行監(jiān)理工作，并承擔相應(yīng)的監(jiān)督責任。如監(jiān)理單位在項目實施過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計或施工不符合法律法規(guī)或合同規(guī)定，應(yīng)要求工程總承包單位進行整改。如工程總承包單位拒絕整改，監(jiān)理單位應(yīng)及時向建設(shè)單位報告。

6. 工程總承包項目在實施過程中，有違反《中華人民共和國建筑法》《中華人民共和國招標投標法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《建設(shè)工程安全管理條例》《西安市建筑市場管理條例》等建筑業(yè)相關(guān)法律法規(guī)的，按其相應(yīng)處罰規(guī)定追究工程總承包單位和工程總承包項目負責人的法律責任。

三、工作要求

（一）加強部門間的溝通協(xié)調(diào)。市住建局對全市住建領(lǐng)域房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程總承包活動實施指導和監(jiān)督，負責市本級工程總承包活動的監(jiān)督管理。區(qū)縣（開發(fā)區(qū)）住建局負責管轄范圍內(nèi)工程總承包活動的監(jiān)督管理。要加強與市發(fā)改委、市財政局、市審計局等有關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)，積極協(xié)調(diào)解決工程總承包項目實施中的問題。

（二）提升企業(yè)“一體化”管理能力。市、區(qū)兩級住建管理部門應(yīng)結(jié)合實際，指導轄區(qū)內(nèi)的工程總承包單位健全組織機構(gòu)和管理制度，推進技術(shù)和管理創(chuàng)新，推動龍頭骨干企業(yè)進入工程總承包市場，發(fā)揮示范作用。通過政策引導和交流座談，促進企業(yè)間經(jīng)驗共享，提升行業(yè)整體管理水平和競爭力。

（三）加快信息化、數(shù)字化技術(shù)的推廣。加速BIM等信息化、數(shù)字化技術(shù)的應(yīng)用，鼓勵具備條件的單位增加研發(fā)投入，推動BIM等技術(shù)在勘察、設(shè)計、施工和運營維護全過程中的集成應(yīng)用。建設(shè)單位應(yīng)對采用BIM等信息化、數(shù)字化技術(shù)的項目業(yè)績給予加分，或在技術(shù)評審中對擬采用的BIM等技術(shù)方案進行評分。

（四） 加強宣傳引導和行業(yè)自律。市、區(qū)兩級住建局應(yīng)及時總結(jié)和推廣工程總承包項目的實施經(jīng)驗，通過企業(yè)專家座談會、校企交流論壇等形式，擴大工程總承包的影響力。充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，加強工程總承包單位行業(yè)自律，促進公平競爭。逐步完善住建領(lǐng)域信用評價體系，實施動態(tài)跟蹤管理，規(guī)范市場主體行為，推動行業(yè)健康有序發(fā)展。

附件：工程設(shè)計資質(zhì)與施工總承包資質(zhì)類別對照表

附件

工程設(shè)計資質(zhì)與施工總承包資質(zhì)類別對照表

摘自：《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定和資質(zhì)標準實施意見》（建市〔2015〕20號）附件5。